乾照光电董事长金张育董秘刘文辉收警示函 代持未告知

原标题:乾照光电董事长金张育董秘刘文辉收警示函 代持未告知

中国经济网北京10月28日讯 中国证券监督管理委员会厦门监管局网站于近日公布的走政监管措施书表现,经查,当事人金张育、刘文辉与自然人杨涛之间存在如下代持事项:

金张育与杨涛于2017年12月签定备忘录,约定金张育在厦门乾照光电股份有限公司(以下简称“乾照光电”,300102.SZ)2017年局限性股票激励计划中获授的其中50万股股票由杨涛实际出资,金张育代为持有。

此外,刘文辉与杨涛于2017年12月约定其在乾照光电员工持股计划中的80万份额由杨涛实际出资,刘文辉代为持有。

上述代持事项实际发生,金张育、刘文辉行为乾照光电的董事长、董事会秘书,在股权激励等有关事项中未真挚取信,未主动告知上市公司代持事项,导致乾照光电有关新闻吐露不实在。

上述走为忤逆了《上市公司股权激励管理手段》(证监会令第126号,2016年颁布)第三条、《上市公司新闻吐露管理手段》(证监会令第40号)第二条的有关规定。根据《上市公司股权激励管理手段》第六十七条、《上市公司新闻吐露管理手段》第五十九条的规定,厦门证监局决定对二人采掏出具警示函的走政监管措施,并记入真挚档案,请求二人仔细吸收哺育,强化有关法律法规学习,防止此类走为再次发生,并在收到决定书之日首10个做事日内将改进、学习情况挑交书面通知。

经中国经济网记者查询发现,乾照光电成立于2006年2月21日,注册资本7.08亿元,于2010年8月12日在深交所挂牌,当事人金张育为法定代外人、董事长,截至2020年6月30日,长治市南烨实业集团有限公司为第一大股东,持股7560.37万股,持股比例10.69%。

金张育自2016年11月10日至今任乾照光电2届董事长,任期至2021年3月20日;刘文辉自2016年12月7日至今任副总经理、董事会秘书。

乾照光电于2017年9月5日发布的《2017年局限性股票激励计划(草案)》表现,本激励计划拟付与的局限性股票数目1600万股,占公司股本总额7.05亿股的2.27%。其中首次付与1280万股,占本计划公告时公司股本总额7.05亿股的1.82%;预留320万股,占本计划公告时公司股本总额7.05亿股的0.45%,预留片面占本次付与权好总额的20%。本次局限性股票激励计划人员含董事长金张育、刘文辉等8名高管,另有中央管理人员、中央技术营业主干人员15人,共计23人。

此外,乾照光电于2017年12月15日发布的《关于2017年局限性股票首次付与登记完善的公告》表现,本次局限性股票的付与价格为4.52 元/股,激励对象共21人,付与的局限性股票数目为1185万股。

《上市公司股权激励管理手段》(证监会令第126号,2016年颁布)第三条规定:上市公司施走股权激励,答当相符法律、走政法规、本手段和公司章程的规定,有利于上市公司的不息发展,不得损坏上市公司益处。 上市公司的董事、监事和高级管理人员在施走股权激励中答当真挚取信,辛勤尽责,维护公司和通盘股东的益处。

《上市公司新闻吐露管理手段》(证监会令第40号)第二条规定:新闻吐露负担人答当实在、实在、完善、及时地吐露新闻,不得有子虚记载、误导性陈述或者壮大遗漏。 新闻吐露负担人答当同时向一切投资者公开吐露新闻。 在境内、外市场发走证券及其衍生品栽并上市的公司在境外市场吐露的新闻,答当同时在境内市场吐露。

《上市公司股权激励管理手段》第六十七条规定:上市公司未遵命本手段及其他有关规定吐露股权激励有关新闻或者所吐露的新闻有子虚记载、误导性陈述或者壮大遗漏的,中国证监会及其派出机构对公司及有关责任人员采取责令改正、监管说话、出具警示函等监管措施;情节主要的,依照《证券法》予以责罚;涉嫌作恶的,依法移交司法组织追究刑事责任。

《上市公司新闻吐露管理手段》第五十九条规定:新闻吐露负担人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员忤逆本手段的,中国证监会能够采取以下监管措施:

(一)责令改正;

(二)监管说话;

(三)出具警示函;

(四)将其作恶违规、不履走公开准许等情况记入真挚档案并公布;

(五)认定为不正当人选;

(六)依法能够采取的其他监管措施。

以下为原文:

厦门证监局关于对金张育、刘文辉采掏出具警示函措施的决定

金张育、刘文辉:

经查,你们与自然人杨涛之间存在如下代持事项:一是金张育与杨涛于2017年12月签定备忘录,约定金张育在厦门乾照光电股份有限公司(以下简称乾照光电)2017年局限性股票激励计划中获授的其中50万股股票由杨涛实际出资,金张育代为持有。二是刘文辉与杨涛于2017年12月约定其在乾照光电员工持股计划中的80万份额由杨涛实际出资,刘文辉代为持有。

上述代持事项实际发生,你们行为乾照光电的董事长、董事会秘书,在股权激励等有关事项中未真挚取信,未主动告知上市公司代持事项,导致乾照光电有关新闻吐露不实在。你们的上述走为忤逆了《上市公司股权激励管理手段》(证监会令第126号,2016年颁布)第三条、《上市公司新闻吐露管理手段》(证监会令第40号)第二条的有关规定。根据《上市公司股权激励管理手段》第六十七条、《上市公司新闻吐露管理手段》第五十九条的规定,吾局决定对你们采掏出具警示函的走政监管措施,并记入真挚档案。你们答当仔细吸收哺育,强化有关法律法规学习,防止此类走为再次发生,并在收到本决定书之日首10个做事日内将改进、学习情况向吾局挑交书面通知。

倘若对本监督管理措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止执走。

厦门证监局

2020年10月20日

 


posted @ 20-10-29 06:45  作者:admin  阅读量:

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